A.系统监测异常交易
B.网点异常交易报告
C.关注客户异常交易
D.复核不可疑报告
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A.待填报
B.已退回
C.已复核
D.已撤回
E.不可疑
A.上报
B.不可疑
C.新增
D.合并
A.处理状态为已下发
B.处理状态为已退回
C.处理状态为待审核
D.数据来源为“关注客户异常交易”
A.总行级关注客户
B.省直分行级关注客户
C.省辖行级关注客户
D.网点级关注客户
A.按时完成省直分行下发的可疑交易调查任务,收集、了解和反馈客户尽职调查信息
B.完成系统预警数据的分析、识别、补录、初审和填报
C.发现客户异常行为的,及时向分行法律合规部和业务处理中心报告
D.做好客户身份重新识别工作
A.报告信息要素是否完整
B.可疑描述意见是否分析到位
C.关注程度是否选择正确
D.采取措施是否录入正确
A.系统数据处理的及时性
B.报告信息的完整性
C.系统数据处理的质量
D.异常人工上报数据的匹配情况
E.调查任务完成的质效
A.未处理数据情况及系统预警数据筛除情况
B.可疑交易报告填报质量、退回情况、报送及时性及保存不可疑数据分析情况
C.重点可疑交易报告质量
D.可疑线索上报质量、处理情况和调查任务发起、完成和处理情况
E.可疑交易报告所涉客户风险等级调整和重新识别情况
A.账户开立
B.账户变更
C.账户撤销
D.存单开立
A.《中国人民银行关于简化跨境人民币业务流程和完善有关政策的通知》(银发〔2013〕168号)
B.《交通银行国际业务反洗钱工作指引》(交银办〔2012〕204号)
C.《交通银行跨境人民币结算业务操作规程(试行)》(交银办〔2010〕237号)
D.《交通银行“531”工程跨境人民币同业及联行账户开立和存单办理规程》(交银办〔2015〕175号)
最新试题
鼓励银行在自助柜员机应用生物特征识别等多因素身份认证方式,积极探索兼顾安全与便捷的支付服务。
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
对于通过自助开卡机具且利用远程审核程序开立账户的客户,应适当调高其洗钱风险等级。
特约商户网站需注册登录后才能浏览商品或服务是正常的现象。
关于反洗钱,以下说法错误的是()
不同的开户人留存的电话和联系地址相同是正常的现象。
义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2006〕第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后,认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作需要的,仍可纳入本机构的交易监测标准范围,但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。
非自然人客户受益所有人识别结果不一定是自然人。()
针对交易金额大且频繁的客户需进一步核实交易背景和资金用途。
金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后采取措施的,应当采取适当方式告知客户,法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。