A.上报
B.不可疑
C.新增
D.合并
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A.处理状态为已下发
B.处理状态为已退回
C.处理状态为待审核
D.数据来源为“关注客户异常交易”
A.总行级关注客户
B.省直分行级关注客户
C.省辖行级关注客户
D.网点级关注客户
A.按时完成省直分行下发的可疑交易调查任务,收集、了解和反馈客户尽职调查信息
B.完成系统预警数据的分析、识别、补录、初审和填报
C.发现客户异常行为的,及时向分行法律合规部和业务处理中心报告
D.做好客户身份重新识别工作
A.报告信息要素是否完整
B.可疑描述意见是否分析到位
C.关注程度是否选择正确
D.采取措施是否录入正确
A.系统数据处理的及时性
B.报告信息的完整性
C.系统数据处理的质量
D.异常人工上报数据的匹配情况
E.调查任务完成的质效
A.未处理数据情况及系统预警数据筛除情况
B.可疑交易报告填报质量、退回情况、报送及时性及保存不可疑数据分析情况
C.重点可疑交易报告质量
D.可疑线索上报质量、处理情况和调查任务发起、完成和处理情况
E.可疑交易报告所涉客户风险等级调整和重新识别情况
A.账户开立
B.账户变更
C.账户撤销
D.存单开立
A.《中国人民银行关于简化跨境人民币业务流程和完善有关政策的通知》(银发〔2013〕168号)
B.《交通银行国际业务反洗钱工作指引》(交银办〔2012〕204号)
C.《交通银行跨境人民币结算业务操作规程(试行)》(交银办〔2010〕237号)
D.《交通银行“531”工程跨境人民币同业及联行账户开立和存单办理规程》(交银办〔2015〕175号)
A.不受任何监管机构监管
B.没有实质经营业务的(即空壳银行)
C.属于联合国、我国、美国制裁实体名单范围的,监管薄弱国家或地区的
D.反洗钱内控制度不健全的
E.允许其客户直接使用代理银行账户进行交易的(即payable-through account,直接支付账户)
F.与空壳银行存在代理行业务关系的
A.进(出)口货物价格严重偏离货物合理价值或当时市场价格
B.经常性的无偿放单以及货款由境外直接支付
C.支付的运保费及佣金明显与其进出口贸易额不符
D.客户经常在收到单据前通知开证行接受所有的不符点
最新试题
特约商户网站需注册登录后才能浏览商品或服务是正常的现象。
开户时,法定代表人或被授权人必须提供有效身份证明原件,开户行应辨别个人身份证的真伪并进行联网核查。
反洗钱监管处罚的重点为:()
“公转私”交易对手常固定一人或几人,且转入个人名下同个账户。
各银行、支付机构、公安机关、电信主管部门应加强电信网络新型违法犯罪的宣传教育,及时通报电信网络新型违法犯罪案例,总结作案手段和特点,交流防堵经验做法,展示宣传资料,提高一线人员的防范和识别能力,加强社公众风险防范意识,有效劝阻、提示社会公众谨防诈骗。
关于反洗钱,以下说法错误的是()
柜面人员要密切关注客户是否有人员陪同或电话操纵指导办理等异常行为,并主动引导客户到其他银行办理业务。
当重点可疑交易研判线索分析报告篇幅较长、超过2000字符时,填写分析判断的主要依据和理由。完整的分析内容以附件形式上报。
贵金属交易场所、交易商在提供服务或者开展业务时,必须使用交易当事人的同名银行账户。
个人被列入暂停持境内银行卡在境外提取现金名单的,不得委托他人向外汇局分支局查询境外提取现金明细。