单项选择题在代理投资作业监督申请环节,对于作业监督与代理投资资金募集的先后顺序以下做法不正确的是()。

A.资产管理理财投资业务原则上要在发起理财产品投资交易前申请作业监督
B.代理销售业务在募集代理产品资金前申请作业监督
C.债务融资工具主承销业务在向总行主承销业务部门报送债务融资工具注册或备案材料后申请作业监督
D.资产管理理财投资业务中,需总行资产管理部签章确认的合同协议等业务档案,可由业务办理行融资客户营销部门在代理投资资金发放后收集整理并补充提交


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1.单项选择题在代理股权投资业务中,对以回购或转让方式退出的业务,投资退出管理内容表述错误的是:()。

A.业务发起行应协助合作机构,根据协议提前与保障退出方协商落实资金到位情况
B.业务发起行应对备付金账户余额进行监测
C.在退出方案存在较大不确定性时,业务发起行应要求合作机构通知融资客户召开投资人会议,就退出方案进行表决
D.业务发起行及时关注公开市场、相关行业和可比上市企业的业绩表现

4.单项选择题在不兑现的信用货币制度下,货币发行权主要集中于()。

A.财政部
B.商业银行
C.中央银行
D.国务院

5.单项选择题原则上应由单笔信贷业务审批人在押品初评阶段进行价值审定。业务审批权属总行的,应由()审定押品价值。

A.一级(直属)分行
B.总行有权审批部门
C.二级分行
D.业务经办支行

6.单项选择题有事实证明重大风险事件的影响基本消除或得到弥补的,业务管理责任行()可提出申请,并经相关分行或部门核实后,由()解除应急管理机制。

A.信贷与投资管理部门;原风险应急管理方案有权审批行信贷与投资管理部门
B.客户营销部门;原风险应急管理方案有权审批行信贷与投资管理部门
C.信贷与投资管理部门;总行信贷与投资管理部门
D.客户营销部门;总行信贷与投资管理部门

10.单项选择题以下选项符合工行代理投资业务与自营业务风险隔离机制要求的是:()。

A.对于已经出现违约风险的融资客户,工行贷款不得续接到期的代理投资业务
B.融资客户在工行信用评级在AA-(含)以下的,工行贷款不得续接到期的代理投资业务
C.融资客户经营期在5年(含)以下的,工行贷款不得续接到期的代理投资业务
D.工行内部管理口径的小型企业和微型企业可以办理代理投资业务

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债权投资限额管理包括限额调查、限额审查、限额审议、限额审批和限额执行等环节。

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在城市基础设施建设领域,工行应优选层级高、债务率高的区域中心城市,以及采取政府购买服务模式或PPP模式合规运作的项目积极支持。

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小企业授信优化改造后,对单一实时授信客户,其短期和中长期授信在业务发放(产生授信占用)时自动增补授信额度,业务收回时授信释放,系统自动调减授信额度。

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一级(直属)分行依据《小微客户信贷产品创新管理办法》(工银规章[2015]86号)自主研发小微信贷产品的,可创新授信测算方法,一律无须执行小企业-政策制度规定的测算方法。

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在不含强担保融资的情况下,单户微型企业在工行的最高融资限额是1000万元。

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周转限额贷款是指为满足借款人日常经营中确定用途项下的资金短缺需求,以约定的、可预见的经营收入作为还款来源而发放的贷款。

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授信工作中,客户资料如有变动,客户只需向商业银行口头报告,商业银行在档案中重新记载。

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未经境内一级(直属)分行或总行进行代理投资信用风险审查审批的境内融资客户或融资项目,境内集团附属机构不得代理投资或代为募集资金。

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债券承销、融资租赁业务均不纳入工行重点行业移位管理的业务范围。

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