A.某股份有限公司向特定对象共150人发行股票4800万元
B.某股份有限公司向特定对象共150人发行股票8000万元
C.某股份有限公司向特定对象共250人发行股票4800万元
D.某股份有限公司向特定对象共250人发行股票8000万元
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A.国务院授权的部门
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所
D.证券公司
A.政府债券、金融债券和公司债券
B.公司权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.美式权证和欧式权证
A.票据是设权证券
B.票据是完全证券
C.票据是货币证券
D.票据是不记名证券
A.在进行证券监管时,对证券犯罪行为进行调查
B.工作人员利用职务便利牟取不正当利益
C.某工作人员担任一家证券公司的顾问
D.对某上市公司进行处罚后,因担心引起该上市公司股票价格产生大的波动,没有向外界公布处罚决定
A.实行一级结算规则
B.实行二级结算规则
C.证券登记结算机构负责办理与证券公司之间的结算事务
D.证券公司负责办理与投资者之间的结算事务
A.结算参与人应当按照货银对付的原则,足额交付证券和资金,并提供交收担保
B.在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
C.结算参与人未按时履行交收义务的,证券登记结算机构有权按照业务规则处理提供的担保
D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收,不得被强制执行
A.为客户买卖证券提供融资融券服务
B.有偿使用客户的交易结算资金
C.将自营账户借给他人使用
D.接受客户的全权委托
A.由证券公司从每年的税后利润中提取
B.由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成
C.用于弥补证券交易的损失
D.其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定
A.证券账户、结算账户的设立
B.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务
C.证券的存管和过户
D.制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
A.持有上市公司已发行股份25%的张某,拟收购该上市公司股份的10%
B.持有上市公司已发行股份35%的刘某,拟收购该上市公司股份的5%
C.持有上市公司已发行股份8%的赵某,拟收购该上市公司股份的10%
D.持有上市公司已发行股份4%的宋某,拟收购该上市公司股份的35%
最新试题
短期融资券发行前的信息披露,发行文件至少应包括()①发行公告②募集说明书③信用评级报告和跟踪评级安排④法律意见书
根据《证券法》的规定,下列关于投资者适当性管理的说法正确的有()。
以下()可以作为征集人,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。
下列可以加入银行间债券市场的有()①中华人民共和国境内的商业银行及授权机构②信托投资公司③企业财务集团公司④个人投资者
根据《证券法》的规定,下列关于短线交易主体的说法中正确的是()。
债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有()①投资者接受程度②信用等级③计息方式④利息支付方式
证券公司借入或发行次级债务应根据公司章程的规定对()作出决议。①次级债务的规模、期限、利率②借入资金的用途③决议有效期④次级债务目标债权人
根据《证券法》的规定,下列关于信息披露的说法中正确的是()。
根据《证券法》的规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五或持股增减变化达到法定比例时需要公告,公告中应当包括的内容有()。
下列关于证券公司债券的说法中,正确的由()①证券公司公开发行公司债券,发行人应当聘请证券资信评级机构对其债券进行信用评级,并对跟踪评级做出安排②证券公司非公开发行债券,可由发行人确定是否进行信用评级③债券的承销机构和担保人可以担任本次债券的受托管理人④证券公司非公开发行债券,可以由发行人自行组织销售