下列人员在证券交易中的行为是证券法禁止的是（）。

多项选择题下列人员在证券交易中的行为是证券法禁止的是（）。

A.王某挪用公款买卖证券
B.某公司出借自己的证券账户
C.刘某诱导平时自己看不惯的甲买进行情不好的股票
D.某大学教授散布某股票将上涨的信息，使许多学生纷纷买进该股票，结果该股票价格大跌，学生遭受重大损失

您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.多项选择题发行信息披露中的信息披露文件主要有（）。

A.招股说明书
B.募集说明书
C.上市公告书
D.定期报告

2.单项选择题碧海实业有限公司等3家国有企业，拟设立一家以高新技术产业为主的新奇股份有限公司。新奇公司拟筹集股本总额4亿元，其中发起人碧海公司拟以厂房、设备、专利技术、土地使用权和部分现金作出资，并将成为新奇公司第一大股东。3家发起人为筹办新奇股份公司，共同制订了公司章程，并向登记机关提出了设立公司的申请。碧海公司减持新奇公司的法人股后，将所获资金用于购买了600万股新奇公司的社会公众股，3个月后，碧海公司将该600万股社会公众股卖出，获利1800万元。对碧海公司的这一买卖行为应如何处理？（）

A.碧海公司违法操作，1800万元收益收缴国库
B.碧海公司违规操作，应处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.碧海公司有权自由买卖新奇公司股票，故1800万元收益应归碧海公司所有
D.碧海公司可以买卖新奇公司股票，但所获1800万元收益应归新奇公司所有

点击查看答案&解析

3.多项选择题关于证券交易场所，下列说法正确的是（）。

A.场外交易场所早于场内交易市场
B.世界上成立最早的证券交易所是1680年成立的荷兰阿姆斯特丹证券交易所
C.美国全美证券商自动报价系统（NASDAQ）是场内交易场所
D.我国的股份转让代办系统是场外交易市场

点击查看答案&解析

4.多项选择题以下证券发行可以采取独立承销方式的是（）。

A.某股份有限公司向特定对象共150人发行股票4800万元
B.某股份有限公司向特定对象共150人发行股票8000万元
C.某股份有限公司向特定对象共250人发行股票4800万元
D.某股份有限公司向特定对象共250人发行股票8000万元

点击查看答案&解析

5.多项选择题公开发行公司债券的核准机构是（）。

A.国务院授权的部门
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所
D.证券公司

点击查看答案&解析

6.单项选择题按照发行人不同，权证可分为（）。

A.政府债券、金融债券和公司债券
B.公司权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.美式权证和欧式权证

点击查看答案&解析

7.多项选择题对于票据的证券属性，说法正确的是（）。

A.票据是设权证券
B.票据是完全证券
C.票据是货币证券
D.票据是不记名证券

点击查看答案&解析

8.多项选择题国务院证券监督管理机构及其工作人员的下列行为不正确的是（）。

A.在进行证券监管时，对证券犯罪行为进行调查
B.工作人员利用职务便利牟取不正当利益
C.某工作人员担任一家证券公司的顾问
D.对某上市公司进行处罚后，因担心引起该上市公司股票价格产生大的波动，没有向外界公布处罚决定

点击查看答案&解析

9.多项选择题对于我国的上市交易证券的登记结算，正确的说法是（）。

A.实行一级结算规则
B.实行二级结算规则
C.证券登记结算机构负责办理与证券公司之间的结算事务
D.证券公司负责办理与投资者之间的结算事务

点击查看答案&解析

10.多项选择题关于各类结算资金和证券及提供的交收担保物品，正确的做法是（）。

A.结算参与人应当按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
B.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
C.结算参与人未按时履行交收义务的，证券登记结算机构有权按照业务规则处理提供的担保
D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行

点击查看答案&解析