单项选择题证券登记结算机构的职能不包括()。

A.提供融资融券服务
B.证券账户、结算账户的设立;证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记;证券交易所上市证券交易的清算和交收
D.受发行人的委托派发证券权益


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1.单项选择题在投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须()。

A.经国务院证券监督管理机构批准才能从业
B.如果是律师,必须经司法部和证监会的审批
C.具备证券专业知识,具备从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验
D.必须具有大学本科以上学历

2.多项选择题证券公司可以经营的业务有()。

A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务、证券自营业务
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D.证券承销与保荐业务、证券资产管理业务

3.多项选择题证券交易所的下列停牌、停市措施不正确的是()。

A.因出现突发性事件,虽未影响证券交易的正常进行,但采取了技术性停牌措施
B.因发生洪涝灾害而决定临时停市
C.采取技术性停牌后没有及时报告证监会
D.采取临时停市后及时报告了证监会

4.多项选择题某证券交易所在招聘工作人员时,下列做法不正确的是()。

A.招聘曾为女友打架的许某为证券交易所保安人员
B.招聘曾因经济问题被开除公职的原国家干部魏某为交易所顾问
C.聘用某证券公司原董事长王某为交易所顾问
D.聘用3年前因违纪被解除职务的某证券登记结算公司董事刘某为交易所会计

5.多项选择题对于收购要约,说法正确的有()。

A.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约
B.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得变更其收购要约
C.收购人需要变更收购要约的,必须事先向国务院证券监督管理机构及证券交易所提出报告,经批准后,予以公告
D.收购要约期限届满前15日内,收购人不得变更收购要约;但是出现竞争要约的除外

6.多项选择题郑某持有某上市公司股份4%,其在证券市场上于2007年3月28日买进该公司发行在外股票的10%;郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告并公告,并于3月31日将自己所持股票的20%卖出。严某因3月28日买进该上市公司发行在外股票的20%而成为公司股东,但没有对外披露;其在4月2日又买进公司发行在外股票的6%,在4月4日进行的披露,于4月6日、7日又分别将公司股票的2%卖出。以下说法正确的有()。

A.郑某在2007年3月28日收购上市公司时没有进行权益预先披露,违反了证券法的规定
B.郑某于3月30日向证监会和证券交易所报告不符合法定期限规定
C.郑某于3月31日卖出证券的行为违法
D.严某于3月28日买进该上市公司发行在外股票后,没有对外披露,违反了证券法规定

7.多项选择题下列人员在证券交易中的行为是证券法禁止的是()。

A.王某挪用公款买卖证券
B.某公司出借自己的证券账户
C.刘某诱导平时自己看不惯的甲买进行情不好的股票
D.某大学教授散布某股票将上涨的信息,使许多学生纷纷买进该股票,结果该股票价格大跌,学生遭受重大损失

8.多项选择题发行信息披露中的信息披露文件主要有()。

A.招股说明书
B.募集说明书
C.上市公告书
D.定期报告

10.多项选择题关于证券交易场所,下列说法正确的是()。

A.场外交易场所早于场内交易市场
B.世界上成立最早的证券交易所是1680年成立的荷兰阿姆斯特丹证券交易所
C.美国全美证券商自动报价系统(NASDAQ)是场内交易场所
D.我国的股份转让代办系统是场外交易市场

最新试题

下列关于证券公司债券的说法中,正确的由()①证券公司公开发行公司债券,发行人应当聘请证券资信评级机构对其债券进行信用评级,并对跟踪评级做出安排②证券公司非公开发行债券,可由发行人确定是否进行信用评级③债券的承销机构和担保人可以担任本次债券的受托管理人④证券公司非公开发行债券,可以由发行人自行组织销售

题型:单项选择题

新修订《证券法》的适用范围包括()。

题型:多项选择题

下列可以加入银行间债券市场的有()①中华人民共和国境内的商业银行及授权机构②信托投资公司③企业财务集团公司④个人投资者

题型:单项选择题

下列关于外国债券的说法中,正确的有()①在美国发行的外国债券称为扬基债券②在日本发行的外国债券称为武士债券③外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家④外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家

题型:单项选择题

根据《证券法》的规定,下列关于信息披露的说法中正确的是()。

题型:多项选择题

短期融资券发行前的信息披露,发行文件至少应包括()①发行公告②募集说明书③信用评级报告和跟踪评级安排④法律意见书

题型:单项选择题

以下()可以作为征集人,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。

题型:多项选择题

根据2019年修订的《证券法》,下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排,说法不正确的是()。

题型:单项选择题

根据《证券法》的规定,有关信息披露义务的说法错误的是()。

题型:单项选择题

根据《证券法》的规定,关于出借自己证券账户或借用他人证券账户从事证券交易,下列说法正确的是()。

题型:单项选择题