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问答题
下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有( )。
I 各证券公司不得以他人名义开立自营账户
II 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
IV 各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
A.I
B.II
C.I
D.I
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问答题
基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有( )。
I 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
II 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
Ⅲ 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 IV 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
A.I
B.I
C.II
D.I
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问答题
《证券法》里规定的证券发行和交易所遵守的三个原则有哪三个( )
Ⅰ 公平原则 Ⅱ 公开原则 Ⅲ 公正原则 Ⅳ 平衡原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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