基金监管目标是基金监管活动的出发点，其内容应包括（）。
Ⅰ、保护投资者的合法权益
Ⅱ、确保基金财产的保值增值
Ⅲ、促进证券投资基金行业的健康发展
Ⅳ、规范证券投资基金活动
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.3，3
B.6，3
C.3，6
D.6，6
A.基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免
B.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制
C.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
D.基金管理人应制定防范或规避风险的措施
A.专业性原则
B.公正性原则
C.成本效益原则
D.独立性原则
A.注册登记机构
B.基金托管人
C.中央结算公司
D.销售机构
A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动
B.该信息属于法律要求披露的信息
C.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息
D.客户允许披露该信息
A.各类机构广泛参与，各类资产管理业务交叉融合是我国目前资产管理的现状
B.传统的资产管理行业主要是基金公司和信托公司
C.银行、保险等各类机构不能开展资产管理业务
D.随着我国居民个人财富的不断积累，投资者对理财的需求不断上升
A.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
B.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
C.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
D.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便代替乙从事基金宣传推介活动
A.有利于维护证券市场的正常秩序
B.有利于防止信息误导投资者造成的投资损失
C.有利于投资人获取良好的投资收益
D.有利于保护公众投资者的合法权益
A.有利于避免基金经理做出错误的投资决策
B.有利于提高证券市场效率
C.与保守客户秘密相冲突
D.不利于防止信息滥用
A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购/申购费率及简单举例
B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例
C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例
D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准
最新试题
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，下列关于基金客户档案管理说法正确的是（）。
基金市场的违法犯罪行为的特点不包括（）
下列说法正确的是（）。Ⅰ．投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ．非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
关于分级基金的特点，下列表述错误的是（）。
下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是（）
基金销售机构应当通过（）来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。
李先生收到一笔10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是（）。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明
利润原则是指（）
下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是（）
基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。