基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（）。

单项选择题基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（）。

A.专业性原则
B.公正性原则
C.成本效益原则
D.独立性原则

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1.单项选择题基金份额的登记、确认是（）的职责之一。

A.注册登记机构
B.基金托管人
C.中央结算公司
D.销售机构

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2.单项选择题基金从业人员在特定情形下可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息，以下不属于此类情形的是（）。

A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动
B.该信息属于法律要求披露的信息
C.为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息
D.客户允许披露该信息

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3.单项选择题关于资产管理行业的现状，以下表述错误的是（）。

A.各类机构广泛参与，各类资产管理业务交叉融合是我国目前资产管理的现状
B.传统的资产管理行业主要是基金公司和信托公司
C.银行、保险等各类机构不能开展资产管理业务
D.随着我国居民个人财富的不断积累，投资者对理财的需求不断上升

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4.单项选择题关于专业审慎的职业道德规范，以下行为正确的是（）。

A.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一
B.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
C.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
D.某基金销售机构的员工甲，尚未获取基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便代替乙从事基金宣传推介活动

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5.单项选择题关于基金信息披露的作用，以下说法错误的是（）。

A.有利于维护证券市场的正常秩序
B.有利于防止信息误导投资者造成的投资损失
C.有利于投资人获取良好的投资收益
D.有利于保护公众投资者的合法权益

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6.单项选择题关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（）。

A.有利于避免基金经理做出错误的投资决策
B.有利于提高证券市场效率
C.与保守客户秘密相冲突
D.不利于防止信息滥用

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7.单项选择题关于基金销售费用，以下表述错误的是（）。

A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购/申购费率及简单举例
B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例
C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例
D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准

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8.单项选择题关于基金托管人的职责，以下说法错误的是（）。

A.按照规定开设基金财产的资金帐户
B.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申赎价格
C.按照规定召集基金份额持有人大会
D.安全保管基金财产

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9.单项选择题 关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（）。
Ⅰ、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价；对已经购买了基金产品的基金投资人不必做追溯调查
Ⅱ、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
Ⅲ、基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价
Ⅳ、基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

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10.单项选择题 关于基金认购费和申购费的收取方式，以下表述正确的是（）。
Ⅰ、基金管理人根据其申购（认购）金额适用不同的前端申购（认购）费率标准
Ⅱ、基金管理人根据其持有期限适用不同的前端申购（认购）费率标准
Ⅲ、基金管理人根据其申购（认购）金额适用不同的后端申购（认购）费率标准
Ⅳ、基金管理人根据其持有期限适用不同的后端申购（认购）费率标准

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

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