单项选择题关于基金托管人的职责,以下说法错误的是()。

A.按照规定开设基金财产的资金帐户
B.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申赎价格
C.按照规定召集基金份额持有人大会
D.安全保管基金财产


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3.单项选择题关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是()。

A.公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施

4.单项选择题关于基金管理人的内部控制,下列表述正确的是()。

A.应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作

5.单项选择题关于基金份额登记机构的法定义务,以下表述错误的是()。

A.勤勉尽责、恪尽职守、妥善保管登记数据
B.保证登记数据的真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或毁损
C.将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至基金管理人指定的机构
D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息

6.单项选择题关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述,正确的是()。

A.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样谨慎和注意来对待所在机构的工作
B.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
C.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突

7.单项选择题关于封闭式基金和开放式基金,以下表述错误的是()。

A.开放式基金的基金份额不固定
B.开放式基金可以进行申购赎回
C.封闭式基金不能进行交易
D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

8.单项选择题关于道德与法律的区别,以下表述错误的是()。

A.法律通常以文字作为载体,而道德没有特定的表现形式
B.一般认为,法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛
C.法律以权利义务为内容,而道德一般只以义务为内容
D.法律主要依靠国家强制力保障实施,而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力

9.单项选择题关于ETF联接基金的主要特征,以下表述错误的是()。

A.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF
B.联接基金可以进行定期定额投资
C.联接基金提供了银行等渠道申购ETF的途径
D.联接基金可以参与ETF套利

10.单项选择题根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述,正确的是()。

A.以“基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记
B.私募基金管理人办理产品备案手续后,还需向基金业协会定期报送相关信息
C.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向基金业协会申请登记
D.私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向基金业协会申请核准

最新试题

某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

题型:单项选择题

下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()

题型:单项选择题

()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。

题型:单项选择题

下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

题型:单项选择题

下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理

题型:单项选择题

关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。

题型:单项选择题

基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()

题型:单项选择题

基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础,下列关于基金客户档案管理说法正确的是()。

题型:单项选择题

下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是()

题型:单项选择题

另类投资基金的投资范围包括()I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金

题型:单项选择题