A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

A.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

A.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作

A.勤勉尽责、恪尽职守、妥善保管登记数据
B.保证登记数据的真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损
C.将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至基金管理人指定的机构
D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息

A.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样谨慎和注意来对待所在机构的工作
B.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
C.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突

A.开放式基金的基金份额不固定
B.开放式基金可以进行申购赎回
C.封闭式基金不能进行交易
D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式
B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛
C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容
D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力

A.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF
B.联接基金可以进行定期定额投资
C.联接基金提供了银行等渠道申购ETF的途径
D.联接基金可以参与ETF套利

A.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记
B.私募基金管理人办理产品备案手续后，还需向基金业协会定期报送相关信息
C.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向基金业协会申请登记
D.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向基金业协会申请核准

A.对协会工作提出批评、建议并进行监督
B.选举和罢免会员理事、监事
C.对协会给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩
D.通过协会向有关部门反映意见和建议