A.公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待 B.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或直接进行交易 C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应及时核对并自行保管 D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
A.应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系 B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立 C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
A.勤勉尽责、恪尽职守、妥善保管登记数据 B.保证登记数据的真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或毁损 C.将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至基金管理人指定的机构 D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息