A.公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
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A.应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
A.勤勉尽责、恪尽职守、妥善保管登记数据
B.保证登记数据的真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或毁损
C.将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至基金管理人指定的机构
D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
A.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样谨慎和注意来对待所在机构的工作
B.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
C.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
A.开放式基金的基金份额不固定
B.开放式基金可以进行申购赎回
C.封闭式基金不能进行交易
D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变
A.法律通常以文字作为载体,而道德没有特定的表现形式
B.一般认为,法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛
C.法律以权利义务为内容,而道德一般只以义务为内容
D.法律主要依靠国家强制力保障实施,而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力
A.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF
B.联接基金可以进行定期定额投资
C.联接基金提供了银行等渠道申购ETF的途径
D.联接基金可以参与ETF套利
A.以“基金”名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记
B.私募基金管理人办理产品备案手续后,还需向基金业协会定期报送相关信息
C.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向基金业协会申请登记
D.私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向基金业协会申请核准
A.对协会工作提出批评、建议并进行监督
B.选举和罢免会员理事、监事
C.对协会给予的纪律处分提出听证、陈述和申辩
D.通过协会向有关部门反映意见和建议
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,创业投资基金主要投资于以下资产()。
Ⅰ、未上市企业普通股
Ⅱ、依法可转换为普通股的优先股
Ⅲ、可转换债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.私募基金销售机构
B.私募基金管理人
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会
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招募说明书摘要的内容不包括()
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,以下关于对李某的认定意见,正确的是()
下列宣传推介材料的表述,正确的是()
基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()
()是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。
普通非货币市场基金的净值公告不包括()。
甲是A 基金公司的基金经理,常去B 上市公司调研,后来假期参加B 公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下()的忠诚廉洁的行为要求。
根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。
基金管理人所有风险管理要素的基础是()
利润原则是指()