下列（）客户发生的交易不应纳入高风险客户进行尽职调查。

单项选择题下列（）客户发生的交易不应纳入高风险客户进行尽职调查。

A.无民事行为能力及限制民事行为能力客户
B.未在华夏银行开户的办理一次性金融业务的客户
C.不在华夏银行开户的办理代发代扣业务的单位客户
D.有民事行为能力客户

1.单项选择题对于风险等级较高的境外金融机构，华夏银行要以（）明确华夏银行与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

A.口头形式
B.书面形式
C.邮件形式
D.电话形式

2.单项选择题华夏银行出现重大洗钱风险、涉及国际重要媒体有关洗钱事件的报道时，舆情监测部门应当及时向（）报告，并采取有效的风险防范措施，防止事态恶化。

A.董事会（或下设专业委员会）
B.高级管理层
C.中国人民银行及其分支机构
D.董事长

3.单项选择题华夏银行委托其他金融机构向客户销售金融产品时下列（）可不再重复进行已完成的客户身份识别程序，但仍应承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规的要求
B.华夏银行暂不能够有效获得并保存客户身份资料信息
C.销售机构能够识别但尚未完成的资料信息
D.不具备核实条件的资料

4.单项选择题利用自动柜员机为客户提供非柜台方式的服务时，应于（）时实行严格的身份认证措施，核实客户有效身份证件并登记客户身份基本信息。

A.业务发生
B.开立卡片
C.销卡
D.可疑交易发生

5.单项选择题发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和（）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。

A.收款人住所
B.收款人联系方式
C.汇款人住所
D.汇款人联系方式

6.单项选择题当客户向境外汇出资金金额达到单笔人民币（）以上时，应完整登记相关汇款交易信息。

A.1万元
B.5万元
C.10万元
D.20万元

7.单项选择题有合理理由怀疑客户行为可疑的，应作为（）予以关注，并采取必要的尽职调查措施。

A.高风险
B.低风险
C.中风险
D.一般客户

8.单项选择题为自然人客户办理人民币单笔（）以上现金存取业务的，应当核对并联网核查客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，同时登记客户身份基本信息。

A.5万
B.5万（含）
C.10万
D.20万

9.单项选择题出现以下（）时，应当重新识别客户。

A.客户行为或者交易情况出现异常的
B.联系电话变更
C.单位经办人员变更
D.单位办公地址变更

10.单项选择题现金汇款（）需提供有效身份证件。

A.1万以上
B.5万以上
C.10万以上
D.无论金额大小