判断题若发行人报告期内存在个人账户往来的情形,需合理充分解释使用个人账户结算的原因,尽可能降低或杜绝个人账户往来,并且需完善内控措施和制度。

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2.多项选择题以下哪些属于上市主体选择应关注事项()

A.主营业务突出
B.盈利能力较强
C.关联交易
D.历史沿革情况

3.多项选择题公司整体变更应掌握的原则是()

A.内容和程序合法原则
B.盈利性原则
C.持续稳定原则
D.必要性原则

4.多项选择题关联交易的主要类型有()

A.担保
B.租赁
C.代理
D.销售商品

5.多项选择题对于委托加工问题,需关注以下哪些事项()

A.解释外协加工的必要性
B.说明外协加工的详细情况
C.披露外协加工的风险及规避
D.明确外协加工的定价方式

6.多项选择题独立董事要求所涉及的主要法律法规有()

A.《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
B.《深圳证券交易所独立董事备案办法》
C.《上海证券交易所独立董事备案及培训工作指引》
D.一般董事要求的其他法律法规

7.多项选择题属于内部控制制度的有()

A.《对外担保制度》
B.《对外投资管理制度》
C.《固定资产管理制度》
D.《存货管理制度》

8.多项选择题若发行人报告期内存在自由土地是集体土地性质,存在集体土地瑕疵问题,以下哪些属于解决思路()

A.与政府相关部门沟通,流转为国有土地
B.合理解释说明租赁集体土地的原因
C.由控股股东和实际控制人出具承担有关损失或费用的承诺
D.取得有关部门出具的不予处罚的证明

9.多项选择题企业改制是指()

A.国有独资企业改为国有独资公司
B.国有独资企业、国有独资公司改为国有资本控股公司
C.国有独资企业、国有独资公司改为非国有资本控股公司
D.国有资本控股公司改为非国有资本控股公司

10.多项选择题发行人存在对外担保事项,需上股东大会的情形有()

A.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
B.对股东、实际控制人提供的担保
C.单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保
D.上市公司及其控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保

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若发行人报告期内存在个人账户往来的情形,需合理充分解释使用个人账户结算的原因,尽可能降低或杜绝个人账户往来,并且需完善内控措施和制度。

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若发行人对个别客户存在依赖,可积极开拓发展其他客户,以在一定程度上降低客户集中度过高的问题。

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根据《工商登记管理条例》规定,公司登记事项发生变更时,未依照本条例规定办理有关变更登记的,由公司登记机关责令限期登记;逾期不登记的,处以1万元以上10万元以下的罚款。

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