A.上市公司非公开发行证券的,发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定
B.上市公司配股,应当向股权登记在册的股东配售,且配售比例应当相同
C.上市公司增发,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
D.上市公司增发,应当全部向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行股公告中披露
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A.定向增发不会直接影响公司原股东利益
B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力,以较低的成本筹集到所需要的资金
C.公开增发可以扩大股东人数,分散股权
D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段
A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况
B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量,货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱
C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦,这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响
D.未来的不确定性是货币经济的主要特征,通过利率对投资的诱导等作用,货币能影响实体经济
影响我国金融市场运行的因素有()。
Ⅰ.经济因素,如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等
Ⅱ.信息技术的发展程度
Ⅲ.投资者的心理预期
Ⅳ.文化因素
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
公司声誉风险管理方法包括()。
Ⅰ.事前识别与评估
Ⅱ.现金流量分析
Ⅲ.制定应急机制
Ⅳ.IT技术应用
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出, 证券公司应当开展专项 或综合压力测试的情形有()。
I.确定经营计划和业务规模
II.确定自营投资规模限额
III.开展重大创新业务
IV.承担重大包销责任
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、III、IV
下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法,正确的有()
I.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是机构投资者予以保护
II.有助于稳定市场、防止证券公司个案风险的传递和扩散
III.为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本 市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
IV.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组的全方位、多层级监管体系的一个重要补充
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、III、IV
中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。
I.基金市场准入监管
II.日常持续监管
III.基金交易监管
IV.基金信息披露监管
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、II、IV
以下属于中国人民银行职责的有()
I.制定和执行货币政策
II.监督管理黄金市场
III.监督管理期货市场
IV.维护支付、清算系统
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III
下列关于我国企业债券各品种的说法,正确的有()。
I.可续期企业债券理论上可不断续期永续存在,具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势
II.项目收益债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后的运营收益
III.专项债券可以是普通企业债券,也可以是创新的项目收益债券、水续债券、债贷组合债券等
IV.发行项目收益债券募集的资金,可以用于项目建设、运营或设备购置,可以置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.III、IV
D.II、IV
以下属于银行附属金融机构的有()。
I.金融租赁公司
II.消费金融公司
III.汽车金融公司
IV.财务公司
A.I、II、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、II、III、IV
最新试题
下列属于中央银行功能的是()。
根据交易所规定,股票折算率可以超过65%的有()。
下列关于上海证券交易所和深圳证券交易所在大宗交易规定方面的说法中,错误的有()。
以基金持有的股票价值一成长特性为基础,把基金投资股票的价值一成长风格定义为()。
按照流通与否,国债可分为()Ⅰ.长期国债Ⅱ.流通国债Ⅲ.非流通国债Ⅳ.特种国债
从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()。
下列关于保荐制度的说法,正确的有()Ⅰ.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作Ⅱ.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度Ⅲ.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究机制Ⅳ.保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程
多层次资本*市场的意义包括()。
下列关于敏感性分析的说法,正确的有()Ⅰ.敏感性是经济学分析中的弹性Ⅱ.敏感性在数学上就是函数的一阶导数Ⅲ.敏感性分析是一个动态的分析过程Ⅳ.敏感性分析是市场风险分析中最常用的方法之一
下列关于上海证券交易市场的变更指定交易的说法中,错误的有()。