A.定向增发不会直接影响公司原股东利益
B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力,以较低的成本筹集到所需要的资金
C.公开增发可以扩大股东人数,分散股权
D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段
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A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况
B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量,货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱
C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦,这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响
D.未来的不确定性是货币经济的主要特征,通过利率对投资的诱导等作用,货币能影响实体经济
影响我国金融市场运行的因素有()。
Ⅰ.经济因素,如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等
Ⅱ.信息技术的发展程度
Ⅲ.投资者的心理预期
Ⅳ.文化因素
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
公司声誉风险管理方法包括()。
Ⅰ.事前识别与评估
Ⅱ.现金流量分析
Ⅲ.制定应急机制
Ⅳ.IT技术应用
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出, 证券公司应当开展专项 或综合压力测试的情形有()。
I.确定经营计划和业务规模
II.确定自营投资规模限额
III.开展重大创新业务
IV.承担重大包销责任
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、III、IV
下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法,正确的有()
I.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是机构投资者予以保护
II.有助于稳定市场、防止证券公司个案风险的传递和扩散
III.为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本 市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
IV.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组的全方位、多层级监管体系的一个重要补充
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、III、IV
中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。
I.基金市场准入监管
II.日常持续监管
III.基金交易监管
IV.基金信息披露监管
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、II、IV
以下属于中国人民银行职责的有()
I.制定和执行货币政策
II.监督管理黄金市场
III.监督管理期货市场
IV.维护支付、清算系统
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III
下列关于我国企业债券各品种的说法,正确的有()。
I.可续期企业债券理论上可不断续期永续存在,具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势
II.项目收益债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后的运营收益
III.专项债券可以是普通企业债券,也可以是创新的项目收益债券、水续债券、债贷组合债券等
IV.发行项目收益债券募集的资金,可以用于项目建设、运营或设备购置,可以置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.III、IV
D.II、IV
以下属于银行附属金融机构的有()。
I.金融租赁公司
II.消费金融公司
III.汽车金融公司
IV.财务公司
A.I、II、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、II、III、IV
风险与不确定性两概念,既有密切联系,又有本质区别,在不确定性状态下,()。
I.事件发生的结果具有可量化的性质
II.决策者知道事件最终呈现的可能状态,以及相应概率
III.人们对不确定性的厌恶程度要远远大于风险
IV.事件发生的结果不可以量化
A.I、III、IV
B.I、II
C.III、IV
D.II.III
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下列关于新股网下申购的说法中,正确的有()。
下列属于中央银行功能的是()。
2019年中国证监会发布资本*市场开放九大措施,下列关于九大措施内容的说法,正确的有()
下列关于开放式基金的销售服务费的说法,正确的有()Ⅰ.一般货币市场基金从基金财产中计提不高于0.1%的销售服务费Ⅱ.销售服务费可以用于基金的持续销售Ⅲ.销售服务费不能用于为基金托管人提供服务Ⅳ.销售服务费不能用于为基金份额持有人提供服务
国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分。下列属于国际金融监管体系的有()
关于股权类期货,下列说法中正确的有()。
根据交易所规定,股票折算率可以超过65%的有()。
关于上市公司发行新股的条件,下列说法正确的是()。
下列关于我国金融市场运行影响因素的说法,正确的有()Ⅰ.信息技术使信息披露更加及时,增强了金融机构的透明性,改变了金融监管的方式Ⅱ.市场参与者的心理和行为可以加剧金融风险Ⅲ.文化差异是影响金融市场运行的体制因素的重要构成之一Ⅳ.20世纪80年代以后,各国普遍实行了浮动汇率制度
下列属于基金业绩评价指标的有()。