风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别，在不确定性状态下，（）。
I.事件发生的结果具有可量化的性质
II.决策者知道事件最终呈现的可能状态，以及相应概率
III.人们对不确定性的厌恶程度要远远大于风险
IV.事件发生的结果不可以量化

投资者在参与沪深300股指期货交易时，所使用的交易编码应根据投资目的不同分为（）。
Ⅰ.套期保值用途
Ⅱ.套利用途
Ⅲ.套汇用途
Ⅳ.投机用途

关于金融期货与金融期权的区别，下列说法正确的有（）
Ⅰ.一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产
Ⅱ.从理论上说，金融期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的，而取得的盈利是无限的；金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
Ⅲ.金融期货交易双方均需开立保证金账户；期权的出售者，因期权合约未规定其义务，无需开立保证金账户
Ⅳ.金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

下列关于证券服务机构的说法，正确的有（）
Ⅰ.证券服务机构，是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
Ⅱ.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册
Ⅲ.新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准
Ⅳ.从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案

债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）
Ⅰ.债券利息支付先于股息红利分配
Ⅱ.债券市场价格波动性大，收益率高
Ⅲ.债券市场价格相对稳定
Ⅳ.倘若公司破产，债券偿付在前，股票偿付在后

下列关于做市商收入来源的说法，正确的有（）
Ⅰ.买卖证券的差价收入
Ⅱ .持有证券升值带来的收入
Ⅲ.都是低买高卖，因此它的收入为正
Ⅳ.持有证券的利息收入

金融自由化的主要内容包括（）
Ⅰ.逐步实现利率自由化
Ⅱ.鼓励银行综合化发展
Ⅲ.放松外汇管制
Ⅳ.放宽对资本流动的限制

风险衡量方法包括（）。
Ⅰ.敏感性分析法
Ⅱ.波动性分析法
Ⅲ.风险限额分析法
Ⅳ.压力测试

根据债券估值的原理，要给债券定价，需要确定的变量有（）。
Ⅰ.债券的利息现金流
Ⅱ.债券偿付的本金
Ⅲ.债券的贴现率
Ⅳ.债券投资需要

基金管理公司可在（）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。
Ⅰ.中央结算公司
Ⅱ.上海清算所
Ⅲ.中国结算公司
Ⅳ.上海证券交易所