下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法,正确的有()
I.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是机构投资者予以保护
II.有助于稳定市场、防止证券公司个案风险的传递和扩散
III.为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本 市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
IV.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组的全方位、多层级监管体系的一个重要补充
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、III、IV
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中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。
I.基金市场准入监管
II.日常持续监管
III.基金交易监管
IV.基金信息披露监管
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、II、IV
以下属于中国人民银行职责的有()
I.制定和执行货币政策
II.监督管理黄金市场
III.监督管理期货市场
IV.维护支付、清算系统
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III
下列关于我国企业债券各品种的说法,正确的有()。
I.可续期企业债券理论上可不断续期永续存在,具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势
II.项目收益债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后的运营收益
III.专项债券可以是普通企业债券,也可以是创新的项目收益债券、水续债券、债贷组合债券等
IV.发行项目收益债券募集的资金,可以用于项目建设、运营或设备购置,可以置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.III、IV
D.II、IV
以下属于银行附属金融机构的有()。
I.金融租赁公司
II.消费金融公司
III.汽车金融公司
IV.财务公司
A.I、II、III
B.I、II
C.III、IV
D.I、II、III、IV
风险与不确定性两概念,既有密切联系,又有本质区别,在不确定性状态下,()。
I.事件发生的结果具有可量化的性质
II.决策者知道事件最终呈现的可能状态,以及相应概率
III.人们对不确定性的厌恶程度要远远大于风险
IV.事件发生的结果不可以量化
A.I、III、IV
B.I、II
C.III、IV
D.II.III
投资者在参与沪深300股指期货交易时,所使用的交易编码应根据投资目的不同分为()。
Ⅰ.套期保值用途
Ⅱ.套利用途
Ⅲ.套汇用途
Ⅳ.投机用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于金融期货与金融期权的区别,下列说法正确的有()
Ⅰ.一般而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产
Ⅱ.从理论上说,金融期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的,而取得的盈利是无限的;金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
Ⅲ.金融期货交易双方均需开立保证金账户;期权的出售者,因期权合约未规定其义务,无需开立保证金账户
Ⅳ.金融期货交易双方的权利与义务对称,而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列关于证券服务机构的说法,正确的有()
Ⅰ.证券服务机构,是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
Ⅱ.根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册
Ⅲ.新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经国务院证券监督管理机构核准
Ⅳ.从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
债券投资风险相对低于股票投资,是因为()
Ⅰ.债券利息支付先于股息红利分配
Ⅱ.债券市场价格波动性大,收益率高
Ⅲ.债券市场价格相对稳定
Ⅳ.倘若公司破产,债券偿付在前,股票偿付在后
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
下列关于做市商收入来源的说法,正确的有()
Ⅰ.买卖证券的差价收入
Ⅱ .持有证券升值带来的收入
Ⅲ.都是低买高卖,因此它的收入为正
Ⅳ.持有证券的利息收入
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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多层次资本*市场的意义包括()。
资产评估机构在申请证券评估资格时,需要按规定()。
从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()。
下列关于我国金融市场运行影响因素的说法中,正确的有()。
下列关于敏感性分析的说法,正确的有()Ⅰ.敏感性是经济学分析中的弹性Ⅱ.敏感性在数学上就是函数的一阶导数Ⅲ.敏感性分析是一个动态的分析过程Ⅳ.敏感性分析是市场风险分析中最常用的方法之一
下列关于我国金融市场运行影响因素的说法,正确的有()Ⅰ.信息技术使信息披露更加及时,增强了金融机构的透明性,改变了金融监管的方式Ⅱ.市场参与者的心理和行为可以加剧金融风险Ⅲ.文化差异是影响金融市场运行的体制因素的重要构成之一Ⅳ.20世纪80年代以后,各国普遍实行了浮动汇率制度
基金业绩评价的绝对收益的计算指标包括()。
关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的有()。
科创板的制度设计,最终希望能实现的平衡体现在()。
关于上市公司发行新股的条件,下列说法正确的是()。