有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但不违反法律，也有些行...

单项选择题有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但不违反法律，也有些行为虽然违反法律但不违反道德，这主要说明了（）。

A.道德和法律的调整范围是不同的，二者在内容上可转化
B.道德和法律的调整手段是不同的
C.道德和法律表现形式不同，但可以互相促进
D.道德和法律在内容结构上是不同的

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1.单项选择题 以下属于私募基金管理人应向中国证券投资基金业协会报告的重大事项是（）。
Ⅰ.私募基金管理人的高级管理人员发生变更
Ⅱ.私募基金管理人的非控股股东发生变更
Ⅲ.基金发生清盘或清算
Ⅳ.私募基金管理人、基金托管人发生变更

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2.单项选择题以下属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。

A.优选基金经理
B.个人资产配置
C.推荐基金产品
D.分析市场趋势

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3.单项选择题 以下哪些做法违反基金管理人内部控制中对于权限管理的要求（）。
Ⅰ、投资交易系统临时授权期限为长期
Ⅱ、授权人与被授权人均在办公场所同时具有操作查询权限
Ⅲ、基金经理助理对长期开放基金的管理权限无需相关部门审核
Ⅳ、基金经理可实时查询公司所有组合的实时委托指令

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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4.单项选择题以下行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（）。

A.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项
B.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓
C.某基金经理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门的意见
D.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票

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5.单项选择题以下关于私募基金报送信息内容，描述错误的是（）。

A.应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员等基本信息
B.应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息
C.应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息
D.每年6月底前填报经会计师事务所审计的年度财务报告

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6.单项选择题以下关于基金销售后端收费的说法，错误的是（）。

A.前端收费是在基金份额申购时收取
B.基金同时设置前后端收费的，前端收费的最高档位申购费率应低于对应的后端收费的最高档申购费率
C.对于基金持有期低于三年的投资人，基金管理人可以免其后端申购费用
D.后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除

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7.单项选择题以下关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下错误的是（）。

A.在对于基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
B.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
C.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力的调查和评价
D.为保证所获得信息的真实和准确性，基金销售机构必须应采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查

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8.单项选择题以下关于基金管理人的内部治理结构，说法错误的是（）。

A.公司监事与高级管理人员应互相独立
B.股东会、董事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确
C.基金管理人应当建立良好的内部控制治理机构
D.基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本

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9.单项选择题以下关于基金财产的运用，合规的是（）。

A.用于发起设立有限合伙企业
B.购买上市公司定向增发的股票
C.用于承销公开发行的股票和债券
D.购买托管人的股权

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10.单项选择题以下符合基金公司内部控制目标的是（）。

A.制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度
C.督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险
D.合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时

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