关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别，主要体现在（）。I.募集对象不同...

单项选择题关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别，主要体现在（）。
I.募集对象不同
II.宣传推介方式不同
III.认购成功的确认流程不同
IV.监管要求不同

A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV

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1.单项选择题基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（）。

A.研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告
B.基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令
C.基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
D.研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论

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2.单项选择题关于混合型基金，以下表述错误的是（）。

A.混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金
B.混合型基金根据投资比例，可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等
C.偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控
D.偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控

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3.单项选择题以下债券中，不含嵌入条款的是（）。

A.零息债券
B.结构化债券
C.可赎回债券

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4.单项选择题关于流动性，以下表述错误的是（）

A.流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度
B.投资者投资于流动性越高的资产，可以得到更高的预期收益
C.流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成本

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5.单项选择题以下属于操纵市场违法行为的是（）
I.基金经理甲参加电视股评节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上涨后，将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出
II.基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其好友的收购项目顺利完成
III.基金经理内在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A.III
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II

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6.单项选择题因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是（）

A.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
B.基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
C.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当承担连带赔偿责任
D.基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

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7.单项选择题某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求？（）
I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议
II.投资经理乙受朋友之托，以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券
III.基金经理内告知好友李四基金分红信息，因此李四所在公司在基金分红前申购该基金
IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划，丁拒绝告知相关信息

A.II、III
B.I、II、III
C.III、IV
D.II、IV

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8.单项选择题基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送，属（）。

A.流动性风险
B.市场风险
C.道德风险
D.信用风险

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9.单项选择题基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是（）。
I.为客户填写基金申购表单
II.与公司战略合作方共享客户基本信息
III.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品
IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV

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10.单项选择题关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括（）。

A.公募基金的投资决策
B.公募基金的销售
C.公募基金的销售支付
D.公募基金的份额登记

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