基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法，不符合法律法规有关规定的是（）
I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明
II.与公司战略合作方共享客户基本信息
III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20%
IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
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在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中，以下属于操纵市场违法行为的是（）
I.投资经理甲参加电视节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上涨后，将自己管理的基金持有的股票A卖出
II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其在该价格区间完成减持
III.投资经理丙在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
A.I、II
B.III
C.II、III
D.I、II、III
关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别，主要体现在（）。
I.募集对象不同
II.宣传推介方式不同
III.认购成功的确认流程不同
IV.监管要求不同
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
A.研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告
B.基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令
C.基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
D.研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论
A.混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金
B.混合型基金根据投资比例，可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等
C.偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控
D.偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控
A.零息债券
B.结构化债券
C.可赎回债券
A.流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度
B.投资者投资于流动性越高的资产，可以得到更高的预期收益
C.流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现，而不需要支付较高的成本
以下属于操纵市场违法行为的是（）
I.基金经理甲参加电视股评节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上涨后，将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出
II.基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其好友的收购项目顺利完成
III.基金经理内在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
A.III
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II
A.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
B.基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
C.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当承担连带赔偿责任
D.基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任
某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求？（）
I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议
II.投资经理乙受朋友之托，以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券
III.基金经理内告知好友李四基金分红信息，因此李四所在公司在基金分红前申购该基金
IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划，丁拒绝告知相关信息
A.II、III
B.I、II、III
C.III、IV
D.II、IV
A.流动性风险
B.市场风险
C.道德风险
D.信用风险
最新试题
关于CFA协会对投资管理过程的表述，错误的是（）。
优先股的股息一般比债券利息（）。
关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别，主要体现在（）。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同
在私募股权投资中，高风险的包括（）。I.风险投资II.成长权益投资III.并购投资IV.危机投资
衡量企业长期偿债能力的比率是（）。
以下债券中，不含嵌入条款的是（）。
关于流动性，以下表述错误的是（）
杜邦分析法中，净资产收益率=（）。
可转换债券的回售条款一般在股票价格（）时生效。
互换合约在期初和期末交换本金的互换是（）。