银行业金融机构违反本办法规定，有下列情形之一的，银行业监督管理机构可以根据《...

多项选择题银行业金融机构违反本办法规定，有下列情形之一的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚（）

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
D.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

1.多项选择题银行业金融机构要加强现金管理，加强现金调拨、出入库、交接、自动柜员机清机加钞、对账、查库等环节和管库、记账、清分、调拨等岗位管理，对库门、尾箱、自助设备等钥匙密码管理和库存限额管理制度执行和内控管理情况加大检查力度，切实落实（）等制度要求。

A.双人管理
B.岗位分离
C.权限控制
D.监督检查

2.多项选择题普通员工应回避的亲属包括（）

A.父母
B.配偶及其父母
C.子女及其配偶
D.表兄弟
E.舅舅

3.多项选择题银行保险监管机构、银行保险机构应当建立完善突发事件信息报告工作制度和流程，（）地报告各类突发事件。

A.及时
B.客观
C.真实
D.全面
E.公正

4.填空题紧盯关键人员和重点业务，着重抓好对银行保险机构内部控制具有重要影响力的管理人员的（），以及员工从事重点业务活动时的（）

5.多项选择题银行保险机构员工履职回避工作的基本原则（）

A.突出重点
B.实事求是
C.强化监督
D.稳妥有序

6.多项选择题依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注关键岗位人员（）等情况。

A.账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼
F.社会关系往来

7.多项选择题预防重点领域金融违法犯罪包括（）

A.严防信贷业务领域违法犯罪行为
B.严防信用卡业务领域违法犯罪行为
C.严防洗钱和恐怖融资相关违法犯罪行为
D.严防信息科技领域违法犯罪行为
E.严防资产处置领域违法犯罪行为
F.严防资产管理业务领域违法犯罪行为

8.多项选择题监事会负责对（）在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。

A.董事会
B.高级管理层
C.一般管理人员
D.普通员工

9.多项选择题银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。

A.刑事处罚
B.行政处罚
C.纪律处分
D.职位处分
E.经济处理

10.多项选择题银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任，并履行以下职责（）

A.培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化
B.审批本机构制定的行为守则及其细则
C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
D.建立全机构从业人员管理信息系统