基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、...

基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取警告、行业内通报批评、公开谴责、暂停受理基金备案、取消会员资格等措施的情形不包括()。

A.最近一年有重大违规行为
B.违反《证券投资基金法》规定
C.在私募基金备案信息报送中隐瞒重要事实
D.在私募基金管理人登记信息报送中提供虚假材料和信息

1.尽职调查出于风险发现的目的，需要考察的内容不包括()。

A.或然债务
B.股权瑕疵
C.过去的财务业绩
D.环保问题

2.基金资产保管与基金托管的不同，说法正确的是()。

A.在选择托管的情况下，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
B.在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为某金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任
C.以上都是
D.以上都不是

3.存在两个或两个以上管理人共同管理契约型私募基金的，下列说法不正确的是()。

A.所有管理人对投资者承担连带责任
B.所有管理人对投资者承担有限责任
C.管理人之间的责任划分由基金合同进行约定
D.合同未约定或约定不清的，各管理人按过错承担相应的责任

4.下列关于市净率法的表述，错误的是()。

A.市净率也称市账率，等于每股价格除以每股账面价值
B.由于不同行业的资产盈利能力差异巨大，因此不同行业的市净率可能存在巨大差别
C.新兴产业的企业适合采用市净率法
D.制造企业多数资产采用历史成本法计价，与市场公允价值差别较大，不适用市净率法

5.募集机构及其从业人员挪用私募基金募集结算资金的，基金业协会可对其相关工作人员采取的纪律处分不包括()。

A.认定为不适当人选
B.暂停基金从业资格
C.要求限期改正
D.加入黑名单

6.契约型私募基金的认购事项不包括()。

A.份额认购金额
B.认购费用
C.利息处理方式
D.认购份额的计算方式

7.股份有限公司监事会会议()。

A.每3个月至少召开一次
B.每年至少召开一次
C.每季度至少召开一次
D.每6个月至少召开一次

8.中国证券投资基金业协会颁布了一系列私募基金行业自律性规范文件，其意义不包括()。

A.发挥行业自律的基础性作用
B.促进货币市场规范健康发展
C.营造规范、诚信、创新的私募行业发展环境
D.推动我国各类私募基金持续健康发展

9.私募基金的()是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

A.募集结算资金
B.登记结算资金
C.资金总额
D.清算资金

10.一般投资者难以获得股权投资基金的投资机会，因为大部分业绩出色的股权投资基金都会获得()。

A.内部预定
B.内部认购
C.提前认购
D.超额认购