A.基金销售费用
B.从基金财产中计提的销售服务费金额
C.从基金财产中计提的管理费金额
D.从基金财产中计提的托管费金额
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A.基金管理人内部控制和信息密不可分
B.基金管理人需要利用信息来监督和控制组织行为
C.基金管理人的决策受制于内部运作信息
D.基金管理人运用非公开信息为投资者获取更大利益
基金管理人的合规管理部门实施的合规管理风险评估和测试,包括()。
Ⅰ、通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ、询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ、合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ、所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.12
B.15
C.6
D.9
基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括()。
Ⅰ.安全保证
Ⅱ.身份验证
Ⅲ.故障恢复
Ⅳ.访问控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介,应按照规定报送报告材料,其中报告材料包括()。
Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ基金公司督察长出具的合规意见书
Ⅲ基金代销机构出具的基金评级报告
Ⅳ基金托管银行出具的基金业绩复核函
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.内部控制制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.业务操作手册
A.基金公司督察长分管基金交易业务
B.基金公司合规部门员工兼任职工工会主席
C.基金公司合规部总监担任公司监事
D.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书
A.基金托管费
B.销售佣金
C.基金管理费
D.基金净值变动收益
A.不得利用职务之便或所在机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
B.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
C.不得侵占或者挪用公司财产
D.完全服从上级的指示,可以不做独立判断
A.负偏离度达到0.25%
B.偏离度的绝对值达到0.5%
C.偏离度的绝对值达到0.25%
D.正偏离度达到0.25%
最新试题
基金销售机构应该建立科学的()等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
督察长履行职责,应当关注的事项包括()。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整
关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。
()是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。
基金与保险产品的区别不包括()
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,以下关于对李某的认定意见,正确的是()
2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()
另类投资基金的投资范围包括()I.农产品II.红酒Ⅲ.大宗商品IV.黄金
根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。
依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()