单项选择题根据《证券投资基金法》规定,基金份额持有人的权利不包括()。

A.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼
D.转让或者申购赎回持有的基金份额


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1.单项选择题根据《证券投资基金法》,公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报,以下募集进行申报的对象是()。

A.本人、父母、配偶
B.本人、配偶、利害关系人
C.本人、直系亲属
D.本人、配偶

3.单项选择题对私募基金业务活动进行自律管理的机构是()。

A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国各证券交易所
D.中国证券登记结算有限公司

5.单项选择题采用问卷方式对基金投资人进行适当性调查时,基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人,在基金购买过程中注意核对自己的()匹配情况。

A.风险承受能力和基金产品风险
B.资金来源情况和基金产品期限
C.资金使用期限和基金产品风险
D.风险承受能力和基金产品期限

8.单项选择题QDII基金在其开放申购、赎回后,需要披露()的份额净值和份额累计净值。

A.每月最后一日
B.每个自然日
C.每个开放日
D.每周最后一日

9.单项选择题ETF基金管理人应在()向证券交易所、证券结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。

A.每日开市后
B.每日开市前
C.每日收盘前15分钟
D.每日收盘后15分钟

10.单项选择题《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要求理论。以下()不是八要求的内容。

A.外部监管
B.控制活动
C.目标设定
D.信息与沟通

最新试题

下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ.非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

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关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。

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2015年2月6日,张先生购买了10万元新发行股票型基金,到了2015年6月10日,张先生看到了市场已经上涨且基金开放中购赎回,决定将这一笔基金进行赎回。由于该基金不收取销售服务费,对于张先生赎回费的收取,以下合理的是()

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以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品

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根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。

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依据所承担职责与作用的不同,基金市场的参与主体不包括()

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基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理()Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

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