A.3
B.5
C.7
D.10
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A.48
B.24
C.12
D.36
A.第三方
B.该金融机构
C.该客户自身
D.该金融机构与第三方
A.五万元以上二十万元以下,一万元以上五万元以下
B.二十万元以上五十万元,一万元以上五万元以下
C.五十万元以上五百万元以下,五万元以上五十万元以下
D.五十万元以上五百万元以下,二十万元以上五十万元
A.合并提交报告
B.只提交可疑交易报告
C.分别提交报告
D.只提交大额交易报告
A.未按照规定履行客户身份识别义务的;
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
D.以上都是。
A.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
B.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
C.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合中华人民共和国反洗钱法要求的客户身份识别措施,且由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。
D.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
A.收单机构
B.开户行总行
C.开户行
D.中国银联
A.中国人民银行
B.中国反洗钱监测分析中心
C.中国银行保险监督管理委员会
D.中国人民银行宁波市中心支行
A.最终
B.实施
C.牵头
D.直接
A.反洗钱
B.反恐怖融资
C.反逃税
D.反贪污
最新试题
金融机构在进行洗钱风险评估时应遵循()原则,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露风险评估结果信息。
证券期货经营机构不遵守《证券期货业反洗钱工作实施办法》有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的,证监会及其派出机构可采取哪些监管措施不包括以下哪项?()
各银行、支付机构、公安机关、电信主管部门应加强电信网络新型违法犯罪的宣传教育,及时通报电信网络新型违法犯罪案例,总结作案手段和特点,交流防堵经验做法,展示宣传资料,提高一线人员的防范和识别能力,加强社公众风险防范意识,有效劝阻、提示社会公众谨防诈骗。
对涉及公职人员账户在境外敏感地区的异常刷卡取现交易,应予以特别关注。
当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到5万元(含)以上时,应当要求个人在7日内提供有效身份证件。
洗钱风险提示内容可作为现场检查等监管措施的参考依据。
非自然人客户受益所有人识别结果不一定是自然人。()
反洗钱报告机构应于每年度结束后20日内将本机构反洗钱年度报告及附表报送至法人金融机构总部。
对于通过自助开卡机具且利用远程审核程序开立账户的客户,应适当调高其洗钱风险等级。
对客户真实职业信息的了解,对可疑交易甄别工作意义不大。