A.客户身份资料
B.交易记录
C.反洗钱工作记录
D.以上全部
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A.反洗钱系统及相关系统或技术模块应当支持客户身份识别、客户身份资料及交易记录等反洗钱资料的登记、保存、查询和使用
B.集中存放或储存交易数据的银行机构,应遵循足以重现交易的要求,采取安全的措施,向各层级或各业务条线人员提供履行反洗钱职责所需的数据资料
C.如存在部分业务或产品无法通过系统进行监测,或部分监测标准无法通过系统运行,银行机构应当进行充分论证,采取必要的人工监测等辅助手段开展可疑交易报告工作,并保留相关工作记录
D.对于客户利用网络、电话、自助交易终端等工具开展的非面对面金融业务,银行机构应当强化内部管理措施,更新技术手段,确保相关交易信息和客户信息能够完整传送,保障可疑交易监测分析和反洗钱调查
A.送交金融机构高级管理层审核
B.采取相应措施,包括但不限于∶停止金融账户的开立、变更、撤销和使用,暂停金融交易,拒绝转移、转换金融资产,停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务,依法冻结账户资产
C.立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措
D.涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的,在前述规定动作的基础上,需要依法向国家安全机关报告
A.客户
B.客户的交易对手
C.非自然人客户的受益所有人
D.非自然人客户的法定代表人
A.反洗钱委员会是否设立并有效运行,管理层、各相关部门的反洗钱责任是否明确并有效履行
B.反洗钱系统工具应用能否保证客户风险识别、大额及可疑交易报告、关注名单检索等反洗钱工作及时有效开展,反洗钱系统功能是否有效满足反洗钱流程控制需要
C.反洗钱核心工作(客户尽职调查、大额和可疑交易报告、反洗钱名单管理)是否有效开展
D.反洗钱工作档案记录保存的完整性、准确性和时限是否符合规定要求
A.银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计
B.内部审计可以是专项审计,或者与其他审计项目结合进行
C.审计应当遵循独立性原则,全面覆盖境内外分支机构,按照董事会要求覆盖控股附属机构
D.审计的范围、方法和频率应当与银行经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应
A.机构发生重大洗钱风险事件的
B.年度内接受监管检查且被处罚的
C.年度内接受总行检查根据检查发现问题的类别进行扣分
D.机构因反洗钱履职不到位发生媒体负面舆情的
A.监管档案和日常监管情况
B.上一年度评级结果和整改落实情况
C.报送自评表和相关证明材料的及时性
D.自评表和相关证明材料的真实、完整、准确程度
A.司法冻结、司法查询、可疑交易报告、行政机构反洗钱调查不得对外提供
B.司法冻结、司法查询、可疑交易报告、行政机构反洗钱调查经过审批可以对外提供
C.境外清算代理行要求提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息等授权同意提供
D.反洗钱工作中获得的信息,非依法律规定,不得向任何单位和个人提供
最新试题
从犯罪规模上看,毒品共同犯罪案件所占比例很高,且呈团伙化、家族化、集团化趋势。
涉嫌信用卡套现的商户在扣率方面,通常设置为较高或高收单扣率收费类型。
反洗钱监控名单的监测对象包括()。
以下哪一项属于非法集资行为方面的识别点()?
贪污贿赂案件涉及的行业范围趋广泛,但发案重点领域仍比较集中。工程建设、土地出让、矿产开发、国有企业、政府采购、科研经费、民生资金等方面仍为滋生贪污贿赂犯罪的高发行业或领域。
以下哪一项不属于疑似零包贩毒的资金交易识别点()?
从行业特点来看,走私主要集中干进出口贸易领域,走私商品主要有高税负产品、电子产品、资源性产品(矿产品)、水产冻品、珍稀野生动植物及制品、可回收利用的废品、成品油、黄金、手表、香烟等,多为生产性原料或者与人民群众生活密切相关的日用商品。
以下哪一项不属于涉嫌电信诈骗的资金交易识别点()?
对分支机构进行反洗钱考核时使用的扣分项可包括∶()。
以下哪一项不属于套现洗钱在资金交易方面的识别点()?