A.送交金融机构高级管理层审核
B.采取相应措施，包括但不限于∶停止金融账户的开立、变更、撤销和使用，暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产，停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务，依法冻结账户资产
C.立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措
D.涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的，在前述规定动作的基础上，需要依法向国家安全机关报告
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A.客户
B.客户的交易对手
C.非自然人客户的受益所有人
D.非自然人客户的法定代表人
A.反洗钱委员会是否设立并有效运行，管理层、各相关部门的反洗钱责任是否明确并有效履行
B.反洗钱系统工具应用能否保证客户风险识别、大额及可疑交易报告、关注名单检索等反洗钱工作及时有效开展，反洗钱系统功能是否有效满足反洗钱流程控制需要
C.反洗钱核心工作（客户尽职调查、大额和可疑交易报告、反洗钱名单管理）是否有效开展
D.反洗钱工作档案记录保存的完整性、准确性和时限是否符合规定要求
A.银行业金融机构应当每年开展反洗钱和反恐怖融资内部审计
B.内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行
C.审计应当遵循独立性原则，全面覆盖境内外分支机构，按照董事会要求覆盖控股附属机构
D.审计的范围、方法和频率应当与银行经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应
A.机构发生重大洗钱风险事件的
B.年度内接受监管检查且被处罚的
C.年度内接受总行检查根据检查发现问题的类别进行扣分
D.机构因反洗钱履职不到位发生媒体负面舆情的
A.监管档案和日常监管情况
B.上一年度评级结果和整改落实情况
C.报送自评表和相关证明材料的及时性
D.自评表和相关证明材料的真实、完整、准确程度
A.司法冻结、司法查询、可疑交易报告、行政机构反洗钱调查不得对外提供
B.司法冻结、司法查询、可疑交易报告、行政机构反洗钱调查经过审批可以对外提供
C.境外清算代理行要求提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息等授权同意提供
D.反洗钱工作中获得的信息，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供
最新试题
涉嫌汇兑型地下钱庄的公司经营范围多为商贸、建材、文具、服装、咨询、技术服务、文化传媒等。
反洗钱的审计要点包括（）。
内部审计在检查分支机构对单位客户受益所有人的识别时的关注重点包括什么？
从行业特点来看，走私主要集中干进出口贸易领域，走私商品主要有高税负产品、电子产品、资源性产品（矿产品）、水产冻品、珍稀野生动植物及制品、可回收利用的废品、成品油、黄金、手表、香烟等，多为生产性原料或者与人民群众生活密切相关的日用商品。
以下哪一项不属于疑似大宗贩毒的客户身份识别点（）？
对分支机构进行反洗钱考核时使用的扣分项可包括∶（）。
以下哪一项不属于涉嫌电信诈骗的资金交易识别点（）?
套现洗钱在"身份信息"方面的识别点包括（）。
通关走私是指通过海关监管区进出境，采取瞒报、伪报、低报、伪装、藏匿等手段进行走私，通常报关价格明显低于市场价格或有违常理。
关于反洗钱内部审计工作，下列说法正确的有哪些（）？