营业部变更客户推荐人应征得融资融券部的同意。

判断题营业部变更客户推荐人应征得融资融券部的同意。

1.多项选择题融资融券合同期限约定（）。

A.合同有效期为一年
B.合同有效期为三年
C.在合同期到期前一个月甲乙双方未书面通知对方到期终止合同的，合同有效期自动顺延一年，以此类推
D.到期不能顺延

2.多项选择题公司建立融资融券业务集中风险监控系统和风险监控指标，风险监控指标包括但不限于（）等监控指标。

A.融资融券规模
B.集中度
C.客户维持担保比例
D.高风险账户
E.坏账情况等监控指标

3.多项选择题公司在履行通知送达业务中，通知内容有（）

A.补仓通知
B.平仓通知
C.合约（合同）到期通知
D.提前了结融资融券关系通知
E.偿还债务通知

4.多项选择题公司应履行融资融券合同中的通知义务。公司选择下述哪些方式时进行通知送达的，即视为已经履行各项通知义务，同时视为投资者对通知中的内容已全部知悉：（）

A.以邮寄方式通知的，以寄出后若干日后即视为通知已经送达
B.以电子邮件方式发出通知的，以电子邮件发出后即视为通知已经送达
C.以电话方式通知的，以通话当时视为通知送达；电话若干次无法接通或无人接听的，以最后一次拨出电话时间视为通知已经送达
D.以短信方式通知的，以短信发出后即视为通知已经送达

5.多项选择题客户因融资债务被强制平仓，强制平仓的策略有（）

A.等权重批量减持
B.根据客户信用证券账户各证券市值比重，按比例批量减持
C.市值优先减持：即按照市值比重从小到大减持
D.折算率优先减持：即按照折算率从大到小减持
E.亏损程度减持：即按照亏损程度从大到小减持

6.多项选择题以下关于维持担保比例的说法，正确的是：（）

A.试点期间，补仓维持担保比例应不低于150%
B.试点期间，平仓维持担保比例应不低于130%
C.取保维持担保比例是指不低于300％的维持担保比例
D.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）

7.多项选择题可充抵保证金证券被调出公司可充抵保证金证券范围的，公司应提示客户：（）

A.客户可申请将该证券从客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，但划转后维持担保比例不低于300%
B.客户可以提前了结相关融资融券合约
C.未做上述处置的客户应被公司列入风险监控对象
D.公司应对该证券进行风险评估，可以建议调整该证券的折算率

8.多项选择题以下关于融券保证金比例，说法正确的是：（）

A.是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例
B.单只证券融券保证金比例＝1＋融券保证金比例－该只证券折算率
C.融券保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
D.以上说法均正确

9.多项选择题公司根据客户的哪些因素对客户进行评级（）

A.自然属性
B.交易属性
C.内部信用属性
D.外部信用属性

10.多项选择题关于客户信用证券账户，以下哪些说法是正确的（）。

A.客户信用证券账户是客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记载客户委托公司持有的担保证券的明细数据
B.客户信用证券账户不能直接进行投票
C.客户信用证券账户记载的证券明细数据以登记公司的为准
D.配合司法机关冻结客户财产时可以直接对客户信用证券记载的证券数据进行冻结