多项选择题

当出现下列情形时，各境外机构应进行专项合规报告（）

A.属地监管部门对本机构或高管人员进行处罚时
B.属地监管部门对本机构出具发展限制性监管意见时
C.当地同业出现重大合规风险事件时
D.本机构需向总行报送涉及集团合规情况材料时

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多项选择题

各级监察部门主要履行以下（）风险案件管排查工作职责。

A.根据监管部门要求和上级行案件风险排查制度规定，制定员工异常行为排查制度和操作规程，以及排查计划和工作方案。
B.牵头组织实施全行员工异常行为排查，及时向案防牵头部门报送排查工作情况及信息，向辖内机构和相关部门进行风险提示。
C.监督、检查员工异常行为排查问题整改和责任追究情况，确保整改问责到位。
D.对案件风险排查中发现的内部案件和案件风险事件，按照规定进行查处。
E.建立员工异常行为管理台账，关注异常行为员工动态，跟踪相关问题的整改落实情况。

单项选择题

现金大额交易后的（）个工作日内，合规经理应组织通过新一代反洗钱监控系统，手工新增大额交易报告。

A.1
B.3
C.5
D.7