证券从业(一般从业资格考试)证券市场主体章节练习(2017.12.19)

单项选择题
下列关于证券公司的描述，正确的有（）。Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会
C.司法部和中国证监会
D.中国人民银行和中国证监会
单项选择题
证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。Ⅰ.从业人员的资格管理Ⅱ.后续职业培训Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范Ⅳ.从业人员诚信信息管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。下列不属于证券服务机构的是（）。
A.证券投资咨询机构和财务顾问机构
B.资信评级机构和资产评估机构
C.会计师事务所和律师事务所
D.证券监管机构
单项选择题
（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务
单项选择题
采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
A.客户评级和证券评级
B.客户分级和证券分级
C.客户评级和资产评级
D.客户分级和资产分级
单项选择题
下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议Ⅳ.中国证监会授予的其他职责
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取（）的组织形式。
A.公司制
B.会员制
C.社团组织
D.非独立法人
单项选择题
证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A.机构证券
B.政府证券
C.组织证券
D.金融证券