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期货从业期货公司监督管理办法章节练习(2017.12.04)

判断题
期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。（）
答案：错误
判断题
期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明。（）
答案：错误
判断题
期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。（）
答案：正确
判断题
期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。（）
答案：正确
单项选择题
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。
A．责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
B．责令改正，单处或者并处１万元以下罚款
C．给予警告，单处5万元以下罚款
D．给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
判断题
期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，不包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。（）
答案：错误
单项选择题
期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事（）。
A.自营业务
B.管理业务
C.外包业务
D.中间介绍业务
判断题
期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。（）
答案：正确
多项选择题
期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当（）。
A.全面
B.真实
C.准确
D.完整
判断题
期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在任何亲属关系。（）
答案：错误

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