单项选择题期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事()。

A.自营业务
B.管理业务
C.外包业务
D.中间介绍业务


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2.单项选择题期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的(),拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

A.保证金和交易记录
B.保证金和持仓
C.交易记录和持仓
D.保证金和客户资料

3.单项选择题期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

A.变更注册资本申请书
B.变更注册资本的详细方案
C.高级管理人员情况表
D.股东会关于变更注册资本的决议文件

6.单项选择题()依法对保证金安全实施监控。

A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

7.单项选择题《期货公司管理办法》自()起施行。

A.2007年5月15日
B.2007年4月15日
C.2007年5月25日
D.2007年4月25日

8.单项选择题期货公司及其营业部有下列()行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益

最新试题

经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处5万元以下罚款。()

题型:判断题

期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。()

题型:判断题

期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会调解处理。()

题型:判断题

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话,责令改正,出具警示函。()

题型:判断题

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处3万元以下罚款。()

题型:判断题

该期货公司申请停业时,应当向证监会提交的材料有()。

题型:不定项选择

董事长和总经理可由一人兼任。()

题型:判断题

某期货公司成立于2009年6月,注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2010年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,下列关于乙公司的表述,正确的是()。

题型:单项选择题

某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为()。

题型:单项选择题

有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。()

题型:判断题