银行客户经理对公业务的合规管理章节练习(2018.01.29)

单项选择题
商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。
A.业务部门实施有效自我合规控制；
B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；
C.内部审计事后控制
D.外部监管机构的监管监督
单项选择题
法律工作逐步由具体事务处理向（）转变。
A.全面法律管理
B.协助各业务部门管理
C.主动法律服务
D.法律服务信息化
单项选择题
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险报告
D.合规风险监控
单项选择题
商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。
A.合规管理
B.客户管理
C.风险管理
D.公司治理
多项选择题
农业银行尽职监督管理的方法包括（）。
A.现场检查
B.非现场监测
C.营销支持
D.分析评价
多项选择题
农业银行应确立稳健型的风险管理战略，强调承担适度风险换取适中回报。统筹兼顾（）。理性处理业务发展与经济周期关系。
A.适度规模
B.适中速度
C.风险较低
D.良好质量
多项选择题
作为对公客户经理，应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定，做到（）。
A.自觉抵制内幕交易
B.不得利用内幕信息牟取个人利益
C.不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人
D.不得买卖自己所服务客户的股票
单项选择题
各职能部门按照职能定位，对下级行对口部门及其经营管理活动进行内部监督的行为属于（）。
A.营销指导
B.风险管理
C.尽职监督管理
D.内部审计
单项选择题
农业银行要建成国内领先的信用风险内部（），完成市场风险内部模型的开发和验证工作，达到操作风险标准法的实施要求。
A.控制模型
B.评级体系
C.评价体系
D.管理方法
单项选择题
农业银行建立全面风险管理体系的纽带是（）。
A.风险管理战略
B.风险管理政策
C.风险管理组织体系
D.风险管理工具