交通银行(531工程对公存款业务)章节练习(2018.01.22)

多项选择题
资信证明的开立范围包括（）。
A.单位账户开销户证明
B.单位存款余额证明、单位存款发生额证明
C.单位贷款余额证明、单位贷款发生额证明
D.单位存款时点余额证明
单项选择题
基金认/申购，经办柜员审核《申请表》中所填的相关内容是否填写完整、正确、清楚、无涂改；支付凭证相关要素是否齐全，票据是否有效，并通过（）交易。
A.“内部管理-印鉴-验印”
B.“内部管理-验印-核验”
C.“内部管理-验印-变更”
D.“内部管理-验印-印鉴”
判断题
单位结算卡交易限额由客户提出申请，主账户开户行进行审核设置。
答案：正确
单项选择题
分行及机构印章保管员应每（）查询“待接收”状态的印章记录，督促机构印章保管员或印章使用人及时进行确认处理。并将查询结果登记在“会计工作日志”上。
A.日
B.周
C.季
D.半年
多项选择题
下列有关事后核实客户身份的说法正确的有（）。
A.对于需事后核实客户身份的业务，分行应在办理业务后的5个工作日内，对相关个人客户信息做进一步的核实
B.经核实证件为虚假证件的，对于开户业务，应及时通知客户办理撤销账户
C.经核实，证件为虚假证件的，对于变更业务，还应采取回复原状、通知真实存款人等手段进行补救
D.经核实为虚假证件的，应立即停止办理账户的支付结算业务
判断题
保证金账户管理优化后可由业务系统联动开立账户。
答案：正确
多项选择题
会计印章的核查范围包括A、B、C、D类会计印章。其中A、B、C类会计印章由各级风险管理人员每（）核查一次。
A.月
B.季
C.半年
D.年
多项选择题
对于单笔金额折合在人民币10000元（不含）以上的现金错款，经（）审核后上报（）审批。
A.基层营业机构会计主管
B.网点分管行长
C.分行会计管理部门会计主管
D.分行分管行长
判断题
客户通过网银发起的审批，能通过网银查询审批结果。
答案：正确
判断题
客户在交行柜面办理结算卡取款、转账业务金额超过5万元（含）的，取款人须出示本人有效身份证件（委托代理的，须同时出示持卡人有效身份证件）。
答案：正确