证券从业基金监管章节练习(2018.01.23)

多项选择题
中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金；风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
A．违法违规
B．违反基金合同
C．技术故障
D．操作失误
判断题
中国证监会要求基金销售账户的日常运作遵循"封闭运行、定向划付、同基金投资人返还、自有资金分开交易、禁止担保"等系列原则。（）
答案：正确
单项选择题
我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A．《证券投资基金管理公司管理办法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金信息披露管理办法》
多项选择题
对于（），基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请，三只基金可以是同一类型，也可以是不同类型。
A.主动投资的偏股类基金
B.固定收益类基金
C.QDⅡ基金
D.指数类股票基金
判断题
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。（）
答案：正确
多项选择题
中国证监会对基金是否按照法律法规、基金合同的约定进行投资运作的监管具体涉及（）。
A.投资范围
B.投资年限
C.投资比例
D.投资限制
单项选择题
以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。
A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集申请材料是否齐备
D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
不定项选择
宣传推介材料不得使用（）。
A．“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
B．“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述
C．“净值归一”等误导基金投资人的表述
D．大比例分红等通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段
单项选择题
下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是（）。
A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B．投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益
C．投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告
D．公司员工及其直系亲属均不得买卖股票
判断题
基金管理公司公平交易制度的完善程度，将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及做出行政许可的重要依据。（）
答案：正确