证券从业(一般从业资格考试)证券市场主体章节练习(2018.01.25)

单项选择题
下列关于证券公司的描述，正确的有（）。Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列属于会计师事务所应执行的证券、期货相关业务的有（）。Ⅰ.接受委托买卖证券Ⅱ.净资产验证Ⅲ.财务报表审计Ⅳ.实收资本的审验
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
直接融资对金融市场的影响有（）。Ⅰ.直接融资的风险较大Ⅱ.筹资的成本较低而投资收益较大Ⅲ.直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制少Ⅳ.直接融资有利于资金快速合理配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
A.证券经纪人
B.证券登记结算公司
C.存管银行
D.证券交易所
单项选择题
下列不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过理事会、总经理的工作报告
D.审定对会员的接纳
单项选择题
证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。Ⅰ.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立Ⅱ.接受上市申请，安排证券上市Ⅲ.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务Ⅳ.实物证券的保管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，可以投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种的基金是（）。
A.创业基金
B.私募基金
C.证券投资基金
D.社保基金
单项选择题
《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
A.5
B.3
C.10
D.2
单项选择题
转融通业务保证金中的货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
单项选择题
采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。
A.客户评级和证券评级
B.客户分级和证券分级
C.客户评级和资产评级
D.客户分级和资产分级