下列属于会计师事务所应执行的证券、期货相关业务的有()。
Ⅰ.接受委托买卖证券
Ⅱ.净资产验证
Ⅲ.财务报表审计
Ⅳ.实收资本的审验
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》,注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括()。
Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证
Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
Ⅲ.取得注册会计师证书3年以上
Ⅳ.不超过65周岁
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。
Ⅰ.为股票的发行出具招股说明书
Ⅱ.为证券发行和上市活动出具法律意见书
Ⅲ.为证券承销活动出具验证笔录
Ⅳ.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件包括()。
Ⅰ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险
Ⅲ.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务
Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列机构中,属于证券服务机构的有()。
Ⅰ.资信评级机构
Ⅱ.财务顾问机构
Ⅲ.会计师事务所
Ⅳ.投资咨询机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司受期货公司委托从事IB业务,应提供的服务包括()。
Ⅰ.提供期货行情信息
Ⅱ.代理客户进行期货交易
Ⅲ.协助办理开户手续
Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
证券公司从事资产管理业务的条件包括()。
Ⅰ.公司净资本不低于3亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定
Ⅱ.具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人
Ⅲ.公司高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
Ⅳ.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
财务顾问业务的具体业务范围包括()。
Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
Ⅱ.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
Ⅲ.为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
Ⅳ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
我国证券公司的主要业务包括()。
Ⅰ.担保业务
Ⅱ.证券承销与保荐业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
Ⅰ.信息公开披露制度
Ⅱ.信息报送制度
Ⅲ.董事会会议内容公开制度
Ⅳ.年报审计监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
我国证券公司监管制度主要包括()。
Ⅰ.业务许可制度
Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ.合规管理制度
Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
证券公司受期货公司委托从事IB业务,应提供的服务包括()。Ⅰ.提供期货行情信息Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.协助办理开户手续Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
下列机构中,属于证券服务机构的有()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.投资咨询机构
证券市场监管机构包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会
证券市场监管的常见手段有()。Ⅰ.经济手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式
设立证券业协会的目的是加强证券业之间的()。Ⅰ.联系Ⅱ.协调Ⅲ.相互监督Ⅳ.合作
证券市场监管的对象包括()。Ⅰ.证券发行人Ⅱ.个人投资者Ⅲ.机构投资者Ⅳ.证券中介机构
下列关于我国证券交易所的说法中,正确的有()。Ⅰ.依法设立Ⅱ.以营利为目的Ⅲ.是整个证券市场的核心Ⅳ.是实行自律性管理的法人
取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公正Ⅳ.公平
证券交易所的特征包括()。Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.投资者可以直接进入交易所买卖证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
证券投资者保护基金的资金运用限于()等形式。Ⅰ.中央银行债券Ⅱ.购买国债Ⅲ.银行存款Ⅳ.购买股票