银行客户经理对公业务的合规管理章节练习(2018.02.07)

多项选择题
农业银行尽职监督管理的方法包括（）。
A.现场检查
B.非现场监测
C.营销支持
D.分析评价
多项选择题
作为对公客户经理，应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，应及时报告（）。
A.大额交易
B.可疑交易
C.境外交易
D.地下交易
多项选择题
对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。
A.国家立法机构制定的各种法律、法规
B.政府监管机构制定的监管规则
C.行业协会制定的行业行为规则
D.金融机构自行制定的操作规范
单项选择题
协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训，这属于（）的合规职责。
A.经营决策机构
B.各业务部门
C.风险管理部门
D.内审部门
单项选择题
对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。
A.建立违规整改制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立关联交易管理制度
单项选择题
农业银行建立全面风险管理体系的骨架是（）。
A.风险管理战略
B.风险管理政策
C.风险管理组织体系
D.风险管理工具
单项选择题
商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。
A.业务部门实施有效自我合规控制；
B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；
C.内部审计事后控制
D.外部监管机构的监管监督
单项选择题
对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。
A.建立合规绩效考核制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立违规整改制度
多项选择题
农业银行风险管理政策主要包括行为规范政策、资本保障政策、（）等。
A.行业信贷政策
B.专业审批政策
C.风险分类政策
D.交易控制政策
单项选择题
针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。
A.建立合规性审核制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立违规整改制度