期货从业期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法章节练习(2018.03.04)

单项选择题
以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。
A.甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年
B.乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验
C.丙，大专学历，具有12年期货业务经验
D.丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年
单项选择题
申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验。
A.3；3
B.3；5
C.3；4
D.4；4
单项选择题
（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构
单项选择题
期货公司对董事给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.8
B.2
C.5
D.3
单项选择题
期货公司的以下（）人员未取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格，不能任职。
A.董事
B.财务负责人
C.监事
D.技术部负责人
单项选择题
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A.3
B.2
C.5
D.1
多项选择题
申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。
A.具有从事期货业务10年以上经验
B.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
C.法律、会计业务8年以上经验
D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
单项选择题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。
A．予以警告，并处以1万元以下罚款
B．予以警告，并处以3万元以下罚款
C．予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款
D．予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款
判断题
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）
答案：正确
多项选择题
关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。
A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事