保荐代表人胜任能力考试(投资银行业务)股本融资章节练习(2018.03.14)

来源：考试资料网

1 甲公司拟在中小板上市，乙公司为其控股股东，丙公司为乙公司全资子公司。李某为甲公司董事长兼总裁，下列说法正确的有（）

2 甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（）

3 下列哪些可以构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍（）

4 以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（）

5 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求（）

6 甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有（）

7 以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）

8 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票（）

9 以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）

10 以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有（）