证券从业(一般从业资格考试)证券市场主体章节练习(2018.03.05)

单项选择题
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，其主要职责有（）。Ⅰ.制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅱ.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施Ⅲ.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处Ⅳ.对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中，需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。
A.查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户
B.现场检查
C.限制被调查事件当事人的证券买卖
D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
单项选择题
我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。
A.国务院
B.国务院证券监督管理机构
C.中国证券监督管理委员会
D.财政部
单项选择题
中国证券业协会于（）成立。
A.1990年12月1日
B.1991年7月30日
C.1991年8月28日
D.1993年5月28日
单项选择题
证券市场融资活动的特征有（）。Ⅰ.证券融资是一种直接融资Ⅱ.证券融资是一种强市场性的金融活动Ⅲ.证券融资是一种短期融资Ⅳ.证券融资是一种长期融资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.统一存管
单项选择题
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。
A.财务顾问业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
单项选择题
我国证券市场监管的主要任务是（）。
A.营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益
B.形成证券市场的法制秩序
C.追求自律规范的市场秩序
D.优先保护投资者利益
单项选择题
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A.机构证券
B.政府证券
C.组织证券
D.金融证券
单项选择题
取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公正Ⅳ.公平
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ