单项选择题证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。

A.财务顾问业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务


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2.单项选择题(),中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

A.2008年1月
B.2008年7月
C.2009年1月
D.2009年7月

6.单项选择题采用客户调查问卷方法时,金融机构通常根据()匹配原则,避免误导投资者或错误销售。

A.客户评级和证券评级
B.客户分级和证券分级
C.客户评级和资产评级
D.客户分级和资产分级

9.单项选择题下列关于证券公司分公司的叙述中,正确的是()。

A.在性质上属于企业法人
B.其法律责任由自身承担
C.设立分公司,应当经中国证监会批准
D.证券营业部属于证券公司分公司

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中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括()。Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ.管理和处分受偿资产,维护基金权益Ⅳ.对证券公司进行监督管理

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