新三板董秘资格考试监管措施与违规处分章节练习(2018.03.05)

单项选择题
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》第九条，自律监管对象（）内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
A.最近六个月
B.最近十二个月
C.最近二十四个月
D.最近三十六个月
单项选择题
以下属于针对主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员的特有自律监管措施的是（）。
A.约见谈话
B.责令改正
C.暂不受理其出具的文件
D.出具警示函
判断题
实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。
答案：正确
判断题
自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内，或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
答案：错误
判断题
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面或口头形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
答案：错误
判断题
全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者。
答案：错误
判断题
自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
答案：错误
判断题
申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起二个转让日内，在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。
答案：正确
单项选择题
挂牌公司因违反规则在（）内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的，全国股转公司可以限制其变更转让方式、发行融资、并购重组等业务的办理，具体办法另行规定。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.18个月
判断题
全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
答案：正确