全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资...

判断题全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者。

1.判断题全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

2.判断题为了维护全国股转系统的市场秩序，保护市场参与人的合法权益，全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。

3.判断题全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请的中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。

4.判断题全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处。

5.判断题全国股转公司在办理自律监管事项中，发现相关事项不属于自律监管职责范围的，应当依法移送有权处理单位。

6.判断题实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。

7.判断题中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。

8.判断题全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。

9.判断题中国证监会及派出机构要依法履行自律监管职责。

10.多项选择题拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分意向书？（）

A.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
B.限制、暂停直至终止其从事相关业务
C.通报批评
D.公开谴责