全国股转公司在办理自律监管事项中，发现相关事项不属于自律监管职责范围的，应当...

判断题全国股转公司在办理自律监管事项中，发现相关事项不属于自律监管职责范围的，应当依法移送有权处理单位。

参考答案：对

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1.判断题实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。

参考答案：对

2.判断题中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。

参考答案：对

3.判断题全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。

参考答案：对

4.判断题中国证监会及派出机构要依法履行自律监管职责。

参考答案：错

5.多项选择题拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分意向书？（）

A.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
B.限制、暂停直至终止其从事相关业务
C.通报批评
D.公开谴责

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6.多项选择题关于发送纪律处分意向书，下列说法正确的是（）。

A.应当发送纪律处分意向书的情形包括认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
B.应当发送纪律处分意向书的情形包括限制、暂停直至终止其从事相关业务
C.全国股转公司认为违规事实清楚且情况紧急，需要立即启动纪律处分程序的，可不向自律监管对象发送纪律处分意向书
D.纪律处分意向书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起十五个转让日内提交书面申辩

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7.多项选择题以下关于实施限制、暂停直至终止其从事相关业务的纪律处分的说明正确的是（）。

A.应当向自律监管对象发送纪律处分决定书
B.应当告知其限制、暂停其相关业务的时限
C.应当要求其在限期进行整改
D.可以要求其在限期进行整改

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8.多项选择题除董事会秘书一般要求外，有下列哪些情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公司董事会秘书？（）

A.未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后重新取得未超过12个月的
B.最近12个月存在因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
C.因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见
D.受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见

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9.多项选择题实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的，全国股转公司（）。

A.应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书
B.告知其暂停解除限售的时限
C.可以要求其进行自查并提交自查报告
D.可以要求其限期进行整改

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10.多项选择题全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的通用纪律处分手段包括（）。

A.约见谈话
B.通报批评
C.公开谴责
D.出具警示函

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