A.实施约见谈话自律监管措施的,股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
B.实施口头警示自律监管措施的,也应当书面通知被监管对象
C.实施要求提交书面承诺自律监管措施的,被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内,应当提交一式三份的纸质版承诺
D.实施自律监管措施,应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
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A.约见谈话
B.要求提交书面承诺
C.出具警示函
D.责令改正
A.要求提交书面承诺
B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
C.约见谈话
D.出具警示函
A.约见谈话
B.出具警示函
C.训诫
D.处以罚款
A.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事(会)、监事(会)和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
B.约见谈话
C.责令改正
D.向中国证监会报告有关违法违规行为
A.违规事实和情节认定有误
B.适用规则错误
C.处理不当
D.违反程序,影响公正处理的
A.6个月
B.1年
C.2年
D.18个月
A.权益分派
B.暂停与恢复转让
C.变更全称及简称
D.发行融资
A.自查发现但未主动报告的
B.未采取有效措施消除不良影响的
C.未积极配合全国股转公司实施相关措施的
D.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
A.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
B.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
C.自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺
D.全国股转公司规定的其他情形
A.最近六个月
B.最近十二个月
C.最近二十四个月
D.最近三十六个月
最新试题
全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有处理不当的,可以直接变更原决定;变更违规处理决定的,可能会加重对自律监管对象的处理。
申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的,申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起二个转让日内,在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。
全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的通用纪律处分手段包括()。
实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据,与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予什么处分,并记入诚信档案?()
全国股转公司可以视违规事实的严重程度以及相应的违规对象,采用对应的纪律处分措施,其中主要的类别有()。
以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施?()
全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件,承诺不再违反相关规定。
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内,或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内,以书面形式向全国股转公司申请复核。
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内,或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内,以书面或口头形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。