A.违规事实和情节认定有误
B.适用规则错误
C.处理不当
D.违反程序,影响公正处理的
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A.6个月
B.1年
C.2年
D.18个月
A.权益分派
B.暂停与恢复转让
C.变更全称及简称
D.发行融资
A.自查发现但未主动报告的
B.未采取有效措施消除不良影响的
C.未积极配合全国股转公司实施相关措施的
D.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
A.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
B.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
C.自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺
D.全国股转公司规定的其他情形
A.最近六个月
B.最近十二个月
C.最近二十四个月
D.最近三十六个月
A.对市场造成严重影响的
B.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
C.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
D.全国股转公司规定的其他情形
A.自查发现并主动报告的
B.已经实施有效措施消除不良影响的
C.未对市场造成严重影响的
D.虽不是初犯但认错态度较好的
A.子女
B.父母
C.兄弟姐妹
D.岳父母
A.约见谈话
B.责令改正
C.暂不受理其出具的文件
D.出具警示函
A.行政监管
B.自律监管
C.自律监管和行政监管
D.自律监管或行政监管
最新试题
以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施?()
为了维护全国股转系统的市场秩序,保护市场参与人的合法权益,全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。
自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内,或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内,以书面形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。
实施口头警示的,全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。
全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件,承诺不再违反相关规定。
自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
下列关于自律监管措施的实施程序,不正确的是()。
申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的,申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起五个转让日内,在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。
全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管,与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。