多项选择题以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施?()

A.约见谈话
B.要求提交书面承诺
C.出具警示函
D.责令改正


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1.多项选择题申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。

A.要求提交书面承诺
B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
C.约见谈话
D.出具警示函

3.多项选择题申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。

A.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事(会)、监事(会)和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
B.约见谈话
C.责令改正
D.向中国证监会报告有关违法违规行为

4.多项选择题全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有下列哪些情形的,可以直接变更原决定?()

A.违规事实和情节认定有误
B.适用规则错误
C.处理不当
D.违反程序,影响公正处理的

7.单项选择题根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》规定,属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。

A.自查发现但未主动报告的
B.未采取有效措施消除不良影响的
C.未积极配合全国股转公司实施相关措施的
D.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分

8.单项选择题以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。

A.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
B.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
C.自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺
D.全国股转公司规定的其他情形

10.单项选择题下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是()。

A.对市场造成严重影响的
B.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
C.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
D.全国股转公司规定的其他情形

最新试题

全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件,承诺不再违反相关规定。

题型:判断题

关于发送纪律处分意向书,下列说法正确的是()。

题型:多项选择题

全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管,与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。

题型:判断题

实施口头警示的,全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。

题型:判断题

自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内,或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内,以书面形式向全国股转公司申请复核。

题型:判断题

拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分意向书?()

题型:多项选择题

除董事会秘书一般要求外,有下列哪些情形之一的人士,不得担任创新层挂牌公司董事会秘书?()

题型:多项选择题

以下关于实施限制、暂停直至终止其从事相关业务的纪律处分的说明正确的是()。

题型:多项选择题

关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。

题型:多项选择题

全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有处理不当的,可以直接变更原决定;变更违规处理决定的,可能会加重对自律监管对象的处理。

题型:判断题