A.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事(会)、监事(会)和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
B.约见谈话
C.责令改正
D.向中国证监会报告有关违法违规行为
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.违规事实和情节认定有误
B.适用规则错误
C.处理不当
D.违反程序,影响公正处理的
A.6个月
B.1年
C.2年
D.18个月
A.权益分派
B.暂停与恢复转让
C.变更全称及简称
D.发行融资
A.自查发现但未主动报告的
B.未采取有效措施消除不良影响的
C.未积极配合全国股转公司实施相关措施的
D.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
A.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
B.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
C.自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺
D.全国股转公司规定的其他情形
A.最近六个月
B.最近十二个月
C.最近二十四个月
D.最近三十六个月
A.对市场造成严重影响的
B.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
C.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
D.全国股转公司规定的其他情形
A.自查发现并主动报告的
B.已经实施有效措施消除不良影响的
C.未对市场造成严重影响的
D.虽不是初犯但认错态度较好的
A.子女
B.父母
C.兄弟姐妹
D.岳父母
A.约见谈话
B.责令改正
C.暂不受理其出具的文件
D.出具警示函
最新试题
申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的,申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起二个转让日内,在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。
全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管,与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。
实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据,与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。
以下关于实施限制、暂停直至终止其从事相关业务的纪律处分的说明正确的是()。
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内,或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内,以书面或口头形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者。
自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
自律监管措施决定书应当包括以下哪些基本内容?()
拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分意向书?()
以下自律监管措施可以口头或书面通知,无需发送自律监管措施决定书的是()。